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试论财产形态单证化

作者简介：梁剑兵，男，生于1961年，山西岢岚人，辽宁师范大学经济法政学院副教授，主要研究方向：民商法基础理论、海商法。
摘 要：本文在联系经济关系实践的前提下，对传统民法理论中的财产概念进行了新的认识和界定，提出了将财产划分为事实上的财产和法律上的财产两大形态的全新观点，并建立了“在实际领域运行事实财产，在法律领域运行法律财产”的二元化财产运行模型，试图对传统民法理论的发展和创新作出一定的贡献。
关 键 词：财产形态；财产形态单证化；事实财产和法律财产。

一、问题的提出
民法上的财产，无论其为有形财产或无形财产，均以财产本身的客观存在为其固有形态。例如土地以地球表面某一陆地地块为其形态；船舶以其固有的材料结构形体为形态；电能以定量的电磁波为其形态等等。
为了记载财产的权属或其或变更的事宜，人们往往以某种单证作为财产权利的凭证，例如土地使用权证书是土地财产权的证明，提单是货物所有权的证明，股票是股东财产权益的证明等等。 这些单证在法律上仅仅具有表面证据的作用，并不构成任何意义上的财产形态，其主要原因在于：它们不具有法律意义上的财产的固有的属性，即价值和使用价值。这样的认识固有其一定的合理性，但是却有无法避免的缺点，即往往使权利的移动和界定产生一定的困难。例如购买住房者已入住所购房屋，但却未与原屋主办理房屋所有权变更手续，在此期间，从传统法律角度看，要界定“买主”和“卖主”对该房屋权利的法律属性就是极其困难的。另外例如，FOB合同项下，一般来说，自货物越过船舷时，货物即财产本身的移动便从一个主体移向另一主体，即由承运人获得了货物即“财产”的控制权。但因卖方仍持有提单，所以卖方在法律上仍具有对货物（财产）的控制权。那么，两种不同的控制权便会产生冲突。笔者认为，解决以上困难和冲突的最佳方法是打破人们对财产形态的一元化认识模型，建立财产形态二元化认识模型，并由此模型出发，建设财产权利移动和界定的“双向运行”模式概念。而建立这一模式的前提条件，便是承认财产形态的单证化。
二、财产形态单证化的含义
传统民法对财产的分类或者是从其固有属性划分的，例如有形财产与无形财产；或者是从财产主体的相对关系角度划分的，例如积极财产与消极财产（即债权和债务）。但是，却似乎从未有人注意到具体意义上的财产和抽象意义上的财产的区别。
所谓具体意义上的财产，也可称之为实际意义上的财产，是指具有价值和使用价值的财产或者直接能为主体带来一定利益的权利（例如债权和知识产权）。
所谓抽象意义上的财产，也可称之为法律意义上的财产，是指作为符号而存在的财产，这种财产本身并不具有价值和使用价值，也不能直接为主体带来一定的利益，例如借据、欠条、有价证券、票据、提单等。
具体意义上的财产和抽象意义上的财产并非传统意义上的区分方法，而是一种全新意义上的财产划分方法。因为，这种划分绝对不是表明具体意义上的财产和抽象意义上的财产是两个不同的财产。恰恰相反，他们完全是同一个财产。例如，债权和借据是同一个财产的两种不同形态，提单和货物是同一种财产的的两种不同形态等等。好比水既有液态，也有固态和气态，我们对财产的不同形态，也应该有类似的理解和认识。
从这种理解和认识出发，我们就可以建立财产形态二元化模型：具体财产或者实际财产为一元，而抽象财产或者单证化的财产（也可以称为法律财产）为另一元，并以二者的结合体构成法律关系的客体。这一模型打破了传统民法理论对民事法律关系客体的一元化认识模型，将可能是民法物权理论新理论体系得以产生和形成的基点之一。
单证化形态的财产与作为财产权利凭证的单证具有本质的区别。后者仅构成司法程序意义上的证据，而不具有实体财产权利的意义，因而不被认为是一种财产，仅只是一种文件，它不具有可交换和可流通的特点，只能用来推论财产的某种法律状态。而财产形态单证化以后，这种单证作为证据的作用并未失去，同时因为它与实际财产构成同一财产，是法律意义上的财产或者是被法律所拟制的财产，可以直接用于流通和交换，还可以直接用来确认权利的移动和界定。例如，我们可以认为，承运人向托运人签发的提单就是提单项下货物的法律拟制财产。
因此，所谓财产形态单证化，就是指与特定财产构成同一财产的并且为法律所规定的单证本身。由此出发，对某些法律概念可作如下的修正：提单即为法律所拟制的单证化货物自身；房屋所有权证书即房屋的单证化形态；土地使用权证书是土地使用权的单证化形态等等。由此我们便建立了财产形态二元化认识模型。
三、财产形态单证化的意义和价值
首先，人类的商品交换行为，大致经历了三个不同形态的历史阶段：以物易物阶段；商品与货币交换阶段和单证交换阶段。单证交换即交换行为的证券化，这种趋势随着时代的发展而日益明显：电子货币、网上购物、票据交换、合同转让等等。此种交换的意义在于可以使资源得到最合理的分配，并快速实现财产本身的最大价值和最佳使用价值，从而达到节约资源、保护环境和生命、并尽量满足人们日益增长的物质与精神需要的目的。所以，我们往往在单证交换形态下看到这样的情形：参与商品交换的人们并非特定商品的终端用户，它们往往仅需要单证本身。而财产形态的单程证化便可满足这种需要。
其次，具体意义上的财产因交换的需要而移动，而这种移动是空间上的和物理上的，不仅移动缓慢和不方便，而且为移动它们又要耗费一定的财产（例如宝贵的能源）。而财产形态单证化之后，同一财产的移动便非常快速和容易，尤其在人类电子科技的支持下，这种财产的移动速度甚至可以光速实现和完成，更为重要的是可在最大程度上节约和保存能源，为人类的可持续发展奠定良好的基础。
第三，在法律上，有助于建立财产权利移动和界定的“双向运行”模式，使民法对财产关系的调整第一次具有了直观的和实际的意义，而不再是抽象的与不可捉摸的，以实现人们“在法律范围内使用和运行法律财产，在社会生活范围内使用和运行实际财产”的目标。例如，前述购买住房者在入住所购房屋之后，他购买该住房的初始目的（取得居住的便利）便已完全实现，因此，他便没有必要去办理房屋产权变更手续，这便是“在社会生活范围内使用运行实际财产”的 含义。假设他在居住之后有意图变卖此处房屋或以此处房屋抵押他人，他的身份就必须从单纯的居住者转变为对该房屋具有法律上的处分权的人。那么，他便必须先行办理房屋产权变更手续，获得“单证化形态的财产”后，方可以所持单证进行与房屋有关的买卖、抵押等民事行为，这便是“在法律范围内使用和运行法律财产”的含义。再例如：托运人将货物交付给承运人之后，承运人向托运人交付提单，在这种情况形下承运人获得了对实际财产的控制，而托运人则获得了对“单证化形态财产”的控制。那么，承运人只能“在实际上运输”该财产，而不能在任何法律意义上对财产进行处置。托运人在法律意义上使用和运行提单，可以将提单进行法律上的处分。这样一来，当买主欲获得被实际运输的货物时，就必须先进行“法律范围内的财产运行”，第一步以货款赎取提单，第二步以提单取得提单项下的货物。笔者认为：通过以上“双向运行”模式的交替实施，可以达到以下两个目的：1、准确界定动态权利；2、使权利实现快速而有效的移动。只有这样，才能证明和真正实现法律经济学的下列重要命题：任何贸易过程都是财产权利不断界定的过程。
第四、以上“双向运行”模式的建立，还有助于我们充分而理智的认识法律的社会作用和社会价值，弱化法律对社会关系的过分调整和控制，阻止法律对社会深部的渗透，防止法律成为社会发展和进步的异化物。法律虽然是财产关系的调整器，但它不是也不应该是唯一的调整器。过分强调法律对社会尤其是财产关系的调整作用，有使法律成为专制与腐败的工具的极大危险！最终会使人民陷入无视法律或者激烈反对法律的境地。
最后，财产形态单证化有助于人们充分地了解实际财产的价值、使用价值、品名、型号、种类、规格、质数量、生产者、包装要求和使用规范等等 。我们可以说，人们完全可以在不具备专业知识的情况下通过对“法律财产”的认识而认识单证项下的实际财产。另外，人类社会电子化时代的到来必然要求社会管理机构能更准确、更具体和更有效地对社会财产进行管理和调控，那么，如果这种管理和调控是针对具体的实际财产而实施的，电子科技的作用便是有限的，进而导致调控和管理的难度加大和法律资源的极大浪费。但是，如果这种管理和调控是通过电子手段对单证化财产实施的，那么，其管理和调控的准确、方便、快捷和有效便是不容置疑的。在这里，我们可以看到财产形态单证化在管理上的巨大价值。
综上所述，笔者认为，财产形态的单证化问题，是我国民法理论中的一个新问题，是对传统民法理论的尝试性变革与突破。为了为我国民法理论的研究提出新的视点和新的角度，笔者大胆提出上述看法，意在抛砖引玉，引起同好的切磋和探讨，并求教于大家。

2000-09-21
国家中医药管理局


国中医药发〔2004〕3号

国家中医药管理局印发关于进一步落实《中医药对外交流与合作十年规划》的指导意见的通知

各省、自治区、直辖市及副省级市卫生厅局、中医药管理局、局各直属单位：

　　为贯彻落实“三个代表”重要思想和党的十六大精神，促进中医药对外交流与合作工作的全面开展，我局在深入调查研究、广泛征求意见的基础上，提出了“国家中医药管理局关于进一步落实《中医药对外交流与合作十年规划》的指导意见”，（以下简称《规划》指导意见），并在2003年11月25日—26日召开的全国中医药对外交流与合作工作会议上进行了讨论。现将《规划》指导意见印发给你们，希望结合学习贯彻佘靖副部长兼局长、李振吉副局长在全国中医药对外交流与合作工作会议上的讲话精神，从本地区、本单位的实际出发，尽快制定出切实可行的具体措施和办法，切实把《规划》指导意见落到实处，为积极推动中医药更广泛地走向世界做出贡献。



附件：国家中医药管理局关于进一步落实《中医药对外交流与合作十年规划》的指导意见



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年二月四日

附件：

国家中医药管理局关于进一步落实《中医药对外交流与合作十年规划》的指导意见
　　1997年，国家中医药管理局制定印发了《中医药对外交流与合作十年规划》（以下简称《规划》）。自《规划》实施以来，在各地中医药管理部门及各地政府有关部门的组织协调下，通过广大中医药工作者的不懈努力，中医药对外交流与合作的渠道和领域进一步拓宽，实质性的合作项目不断增加，多形式、多渠道、多层次的交流与合作格局初步形成，中医药在国际上的影响和地位有较大的提高。

　　进入新世纪以来，随着国际形势的变化和我国改革开放的不断深入，中医药对外交流与合作面临着新的机遇和挑战，提出了新的任务和要求。为了进一步落实好《规划》，促进中医药事业的发展和更广泛地走向世界，特提出以下指导意见。

　　一、充分认识新形势对中医药对外交流与合作提出的新要求

　　我国中医药事业蓬勃发展，要求加大对外交流与合作力度，开拓国际发展空间。2003年颁布实施的《中华人民共和国中医药条例》和2002年国务院办公厅转发八部门制订的《中药现代化发展纲要》，为中医药的可持续发展提供了法律保障和政策支持。一些地方政府将中药作为支柱产业、高新技术产业和战略产业来培育和扶持，促进其持续健康发展。国内中医药事业的快速发展，服务规模的不断扩大，生产能力的不断增强，要求拓展对外交流与合作的广度和深度，开辟新的国际市场，开拓更广阔的发展空间。

　　国际竞争日趋激烈，要求加强中医药国际科技合作，促进学术水平提高。随着经济全球化和我国加入世界贸易组织，中医药参与国际贸易与合作的机遇大大提高，同时也面临更加激烈的国际竞争。要求加大国际合作的科技含量，在政府指导下进行高等院校、研究机构和跨国企业集团间的实质性科技合作，探索资本与技术相结合进行中医药研发和生产、参与管理、知识产权与市场利益共享等新的合作模式，促进中医药学术进步，提高我国中医药在国际市场上的竞争力。

　　中医药在国际上迅速传播，要求把握时机，促进中医药纳入各国（地区）医疗卫生保健体系。当今国际社会越来越重视包括中医药在内的传统医药在人类医疗卫生保健方面的作用，更多国家的人民希望得到中医药保健，许多国家的专业人士在本国从事中医药临床、教学、研发和生产活动。要把握有利时机，通过交流与合作等形式，宣传展现中医药的科学性、安全性、有效性，使中医药取得更广泛的民众基础，得到世界各国（地区）政府及国际学术界的理解和认同，并逐步纳入各国（地区）医疗卫生保健体系中，使中医药发展在国际上得到更有效的保障和支持。

　　二、继续坚持中医药对外交流与合作的目标和方针

　　六年来的实践证明，《规划》确定的中医药对外交流与合作的目标和方针是正确的，应当继续坚持。同时，要坚持与时俱进，不断结合新的形势赋予其新的内涵。

　　今后中医药对外交流与合作的奋斗目标是：以“三个代表”重要思想和党的十六大精神为指导，以促进中医药事业全面发展和推动中医药学术进步为依托，进一步提高交流与合作的质量和效益，发展已建立的对外联系网络，巩固已形成的多形式、多渠道、多层次对外交流与合作的格局；加强中医药的标准化建设，完善涉外法规建设；使中医药在世界上的应用范围和使用率大幅度提高，世界各国对中医药的了解和认同程度大为增加，中医药在部分国家被纳入医疗保健服务体系和医疗保险体系。

　　继续坚持中医药对外交流与合作的指导方针：立足国内，以内促外；依靠科教，医药并举；因地制宜，双向接轨。

　　——立足国内，以内促外。依靠我国中医药事业发展的优势，提高中医药对外交流与合作的能力。利用我国中医药事业发展的经验，促进国际社会理解和接受中医药。

　　——依靠科教，医药并举。以中医药科技进步和培养造就适应世界中医药发展的国际型人才为基础，提高中医药对外交流与合作的水平和效益。在推动中医医疗国际合作的同时，研制开发适应国际需求的中药产品进入国际市场，以医带药，以药促医。

　　——因地制宜，双向接轨。根据各国（地区）不同的文化背景、经济发展水平等实际情况，吸收当地医学的发展经验，建立科学、规范、适合中医药特点和各国（地区）具体情况、国际认可的中医药国际标准。创造有利于中医药进入国际市场的国际政策环境，促进中医药在世界各国（地区）的应用与发展。

　　三、实施标准化战略、知识产权保护战略和人才战略

　　——标准化战略。要利用我国加入世贸组织的有利条件，在国内有关技术标准的基础上，制定符合中医药特点、国际社会认同和接受的有关中医药名词术语、中医药教育机构设置、中医医疗机构设置、中医药诊疗技术、中医药从业人员和中药等国际标准，根据不同国家（地区）的实际情况逐步应用并推广，促进中医药被逐步纳入各国（地区）的医疗卫生保健体系。

　　——知识产权保护战略。知识产权保护是参与国际竞争的必要措施，可以为参与国际竞争创造条件，提高国际竞争的能力。中医药是我国数千年积累的宝贵财富，蕴含着丰富的自主知识产权和中医药资源。在开展中医药对外交流与合作中要增强知识产权保护意识，加强中医药知识产权保护研究，制定知识产权保护战略，加大对知识产权保护的资金投入，提高自主创新和专利产品研发能力。通过各方面的共同努力，形成比较完整的中医药知识产权保护体系。

　　——人才战略。人才是开展对外交流与合作的基础。人才战略的目标是构建一支富有创新能力和协作精神、年龄结构合理、精通外语和中医药专业知识的复合人才、跨领域的高级经营管理人才、熟悉国内外专利及药品注册法规的专门人才，包括国际上知名的中医药科学家在内的高素质的中医药国际交流与合作人才队伍。

　　四、采取积极措施，进一步完成《规划》的各项任务

　　（一）加强政府间及与国际组织的交流。拓展与各国（地区）政府有关中医药及传统医药的政策法规、市场准入、市场监管等方面的交流与合作。建立与世界卫生组织、世界贸易组织等国际组织的对话及紧密合作机制，为中医药进入国际市场营造良好的国际环境。

　　（二）加强中医药的国际宣传。研究适合新形势的宣传方法，建立中医药宣传网络，充分利用现代信息技术和网络技术，构建对外交流与合作信息服务平台。召开中医药国际学术会议，加强与海外的各类中医药机构合作，采取多种方式宣传中医药，推广中医药。

　　（三）提高中医药国际教育水平和质量。支持我国中医药教育机构发挥人力、物力和技术资源优势，配合教育部门扩大接收来我国学习中医药的留学生的规模，提高受教育的层次。鼓励中医药教育机构在海外合作举办各级各类中医药教育，特别是开展当地政府认可的学历教育，组织学术机构编译国际适用的中医药教材，提高中医药国际教育水平和质量。

　　（四）鼓励国内社会力量，在条件成熟的国家（地区）建立或联合建立中医医疗机构，特别是运用市场机制建立示范性医疗中心，利用中医药在防治人类疾病中的独特疗效和中药产品安全有效的优势，扩大中医药的国际市场。

　　（五）注重科学技术在中医药国际交流中的作用，利用国内外科技资源，加强中医药科技创新体系的建设。研发一批疗效确切的中药新产品，改进中药传统剂型，提高质量控制水平，支持培育形成具有国际竞争力的大型中药企业参与国际合作与竞争，提高中医药对外交流与合作的水平和效益。

　　（六）加强中医药对外交流与合作中中医药资源保护的研究，正确处理中医药资源保护与国际市场利益的关系，制定与中医药发展相适应的资源保护方法和措施，加强与国际国内有关资源保护组织或机构的交流与合作，使中医药能够得到持续发展。

　　（七）支持民族医药的对外交流与合作。民族医药是我国传统医药的重要组成部分，结合国家区域开发战略支持我国民族地区，依据各民族传统医药特点，开展民族医药的国际交流合作，促进民族医药的发展。

　　（八）充分发挥中医药学术和中介机构的作用。建立中介评估制度，完善评估体系。鼓励和支持总部设在我国的世界中医药学会联合会、世界针灸学会联合会，制定和推行国际中医药行业标准，积极参与中医药知识产权保护事务。采取多种方式，加强与世界各国（地区）中医药学术团体、世界各种医药学术团体间的交流与合作，不断扩大中医药在国际社会的影响。

　　（九）充分发挥港澳台地区在对外交流与合作中的作用。港澳台地区在人才交流、资本运作、基础设施、信息渠道、经营管理和与国际市场结合等方面具有独特的优势，近年来中医药得到很大发展，要与港澳台地区在人才培养、成果转化、开拓国际市场上互相交流合作，优势互补，加速中医药走向世界。

　　五、加强领导，全面推进中医药的对外交流与合作

　　国家中医药管理局要加强对全国中医药行业对外交流与合作的指导与协调，认真研究中医药对外交流与合作的规律，制定交流与合作的政策和战略规划，提供信息，努力构建服务平台。加强与世界卫生和贸易等国际组织的合作，积极参与世界卫生组织全球传统医学战略推进行动。巩固已有的政府间合作，促进与有条件的国家和地区建立新的政府间合作关系。

　　各省、自治区、直辖市中医药管理部门要协调有关部门发挥本地优势，调动中医药院校、医疗科研单位和企业的积极性，开辟信息渠道，鼓励支持其与有条件的国家（地区）建立合作伙伴关系。利用本地与世界各国（地区）友好城市等合作关系，加强政府层次的沟通对话，不断开拓新的合作领域，推动开展本地区重大合作项目。

　　各类中医药企事业单位是中医药医疗、教育、科研、生产和经营活动的主体，要利用现有对外渠道，进一步巩固合作关系，树立品牌意识，重视诚信，提高合作质量。同时要积极稳妥自主地开拓新渠道、新市场，扩大合作领域。