西藏自治区取水许可制度实施细则
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西藏自治区取水许可制度实施细则
西藏自治区人民政府
西藏自治区取水许可制度实施细则
西藏自治区人民政府令第26号
西藏自治区取水许可制度实施细则，已经二000年二月二十九日自治区人民政府第4次常务会议通过，现予发布施行。
自治区主席 列确
二000年三月一日
西藏自治区取水许可制度实施细则
第一条 为加强水资源统一管理，促进水资源合理开发利用，充分发挥水资源的综合效益，根据国务院《取水许可制度实施办法》和《西藏自治区实施〈中华人民共和国水法〉办法》，结合我区实际，制定本细则。
第二条 取水许可制度是县级以上人民政府水行政主管部门根据法律、法规、规章的规定，对取水申请人提出的直接从江河、湖泊或者地下取水的申请，作出准予或者不准予的水行政决定的一项水管理制度。
第三条 在自治区行政区域内利用水工程或者机械提水设施直接从江河、湖泊或者地下取水的单位和个人，应当依照本细则申请取水许可证，并依照规定取水。
前款所称水工程包括閘、坝、水电站、渠道等提水、蓄水、引水工程。
第四条 工业用水，以取水户为单位申请取水许可证；农业灌溉或者其他用水，由蓄水、引水、提水工程的管理单位申请取水许可证；矿泉水、地热水的取用，以取水组织或者个人为单位申请取水许可证。
自来水厂等供水单位作为取水户，应当申请取水许可证。
取用自来水厂等供水工程水的用水户，不适用本细则。
第五条 下列取水不需要申请取水许可证：
（一）家庭生活、畜禽饮用取水的；
（二）用人力、畜力或者其他方法取水，日取水量不足50立方米的；
（三）农业灌溉取水，蓄水工程蓄水量不足10万立方米的；引水工程日取水量不足860立方米的；提水工程日取水量不足250立方米的；
（四）用于保护生态环境等公益性取水的。
第六条 下列取水免予申请取水许可证：
（一）农业抗旱应急必须取水的；
（二）防御和消除对公共安全或者公共利益危害必须取水的；
（三）工程施工安全和生产安全必须取水的。
第七条 自治区人民政府水行政主管部门负责全区范围内取水许可制度的组织实施和监督管理。
县级以上人民政府水行政主管部门按照分级管理的原则，负责本行政区域内取水许可的审批、发证和管理工作。
第八条 自治区人民政府水行政主管部门负责下列取水许可的审批和发证：
（一）金沙江、澜沧江、怒江、雅鲁藏布江干流，每户日取水量90万立方米以上的；
（二）拉萨河、尼洋河、年楚河、雅砻河，每户日取水量70万立方米以上的；
（三）取用地下水每户日取水量3万立方米以上的；
（四）大型水库和大型水电站的取水；
（五）自治区批准的大型建设项目的取水；
（六）地（市）行政区域边界有争议的取水；
（七）取用矿泉水、地热水从事经营活动的。
地（市）水行政主管部门负责下列取水的审批和发证：
（一）金沙江、澜沧江、怒江、雅鲁藏布江干流，每户日取水量60万立方米以上，不足90万立方米的；
（二）拉萨河、尼洋河、年楚河、雅砻河，每户日取水量50万立方米以上，不足70万立方米的；
（三）取用地下水每户日取水量1万立方米以上，不足3万立方米的； （四）中型水库和中型水电站的取水；（五）地（市）批准的建设项目的取水；
（六）县（市、区）行政区域边界有争议的取水。
县级人民政府水行政主管部门负责下列取水的审批和发证：
（一）金沙江、澜沧江、怒江、雅鲁藏布江干流，每户日取水量不足60万立方米的；
（二）拉萨河、尼洋河、年楚河、雅砻河，每户日取水量不乏50万立方米的；
（三）取用地下水每户日取水量不足1万立方米的；
（四）小型水库和小型水电站的取水；
（五）地（市）水行政主管部门审批和发证规定外的取水许可的审批和发证。
第九条 取水许可应当符合自治区编制的江河流域综合规划和水中长期供求计划，遵守经批准的水量分配方案或者协议。
第十条 地下取水许可不得超过本行政区域地下水年度计划可开采量，并且应当符合井点总体布局和取水层位的要求。
地下水年度计划可开采总量、井点总体布局和取水层位，由县级以上人民政府水行政主管部门确定。
第十一条 在地下水超采区，应当严格控制开采地下水，不得扩大取水量和取水面积。禁止在没有回灌措施的地下水严重超采区域内取水。
地下水超采区和禁止取水区，由自治区人民政府水行政主管部门划定，并报自治区人民政府批准。
第十二条 新建、改建、扩建的建设项目，需要申请或者重新申请取水许可的，建设单位在报送建设项目设计任务书之前，应当向县级以上人民政府水行政主管部门提出取水许可申请。县级以上人民政府水行政主管部门受理取水许可申请的，应当按规定的权限予以审批；需要由上级机关审批的，应当逐级审核上报，由具有审批权的水行政主管部门予以审批。
建设单位在报送建设项目设计任务书时，应当附具水行政主管部门的取水许可书面意见。
未列入国家基本建设管理程序的取水工程，可以直接向县级以上人民政府水行政主管部门提出取水许可申请。
第十三条 申请取水许可应当提交下列文件：
（一）取水许可申请书；
（二）新建、改建、扩建的取水工程的可行性研究报告；
（三）申请取水许可的标的与第三者有利害关系时，第三者的承诺书或者其他有关文件。
联合取水的，应当附具由联合取水人共同出具的取水申请书。
第十四条 取水许可申请书应当包括下列事项：
（一）提出取水许可申请的单位或者个人（以下简称申请人）的名称、姓名、地址；
（二）取水起始时间及期限；
（三）取水目的、取水量、年内各月的用水量、保证率等；
（四）申请理由；
（五）水源及取水地点；
（六）取水方式；
（七）节水措施；
（八）退水地点和退水中所含主要污染物以及污水处理措施；
（九）应当具备的其他事项。
第十五条 有下列情形之一的，具有审批权的水行政主管部门应当自收到取水许可申请书之日起十日内通知申请人补正：
（一）申请书内容填注不明的；
（二）取水许可申请所依据的文件不完备的。
取水申请人应当自收到补正通知书之日起十五日内补正。逾期不补正的，该取水申请无效。
第十六条 水行政主管部门应当自收到取水许可申请之日起六十日内作出是否批准或者不批准的决定；对于急需取水的，应当在三十日内作出批准或者不批准的决定。逾期不作出批准或者不批准决定的，视为批准。
水行政主管部门批准或者不批准取水申请的，应当以书面形式通知取水申请人。不批准取水申请的，应当说明理由。
第十七条 取水许可证及取水许可申请书按国务院水行政主笔部门统一制作的格式执行。
发放取水许可证，只准收取工本费。
第十八条 取水申请人在取水过程中，有下列情形之一的，应当在十日内向原审批部门申请办理取水许可证变更手续。
（一）取水量增加或者减少，超出原审批机关审批范围的；
（二）取水地点发生变化的；
（三）取水目的发生变化的；
（四）取水申请人发生变化的。
原审批部门应当自收到取水申请人变更申请二十日内作出同意或者不同意变更的决定，并书面通知取水变更申请人。逾期不作出决定的，视为同意。超出原审批部门审批范围的，原审批部门应当在五日内移送有审批权的审批部门办理相应变更手续。
第十九条 取水许可证不得转让。取水期满，取水许可证自行失效。需要延长取水期限的，应当在取水期限届满前九十日内向原审批机关提出申请。原审批机关应当在接到申请之日起三十日内作出批准或者不批准的决定。
第二十条 有下列情形之一的，水行政主管部门根据本部门的权限，经县行上民政府批准。可以对取水许可持证人的取水量予以核减或者限制：
（一）水源不能满足本地区正常供水的；
（二）开采地下水引起地质灾害的；
（三）社会总取水量增加而且又无法另取得水源的；
（四）产品、产量或者生产工艺发生变化使取水量发生变化的；
（五）出现需要核减或者限制取水量的其他特殊情况。
第二十一条 取水许可持证人应当接受水行政主管部门的检查，并如实提件取水水量和水质监测数据等有关情况及资料。
第二十二条 取水许可持证人应当实行计划同水、节约用水，保护水资源，防止水污染，并依法缴纳水资源费。
第二十三条 有下列情形之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令纠正其违法行为；情节严重的，报县级以上人民政府批准，吊销其取水许可证：
（一）不按规定取水的；
（二）拒绝接受检查、不提供取水量测定数据和水质监测数据等有关资料或者提供虚假资料的：
（三）拒不执行水行政主管部门作出的取水量I核减或者限制决定的；
（四）将依照取水许可证取得的水，非法转售的。
第二十四条 未经批准擅自取水的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止取水。
第二十五条 转让取水许可证的，由县级以上人民政府水行政主管部门吊销取水许可证、没收非法所得。
第二十六条 违反本细则的规定取水，给他人造成妨害或者损失的，应当停止侵害、排除妨碍、赔偿损失。
第二十七条 已建工程取水许可证的办理，按本细则执行。
第二十八条 当事人对行政机关的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》的规定，或者依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议或者不起诉、又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行或者依法强制执行。
第二十九条 水行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在部门或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 本细则适用中的具体问题由自治区水行政主管部门负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起施行。
关于加强《工程建设标准强制性条文》实施工作的通知
建设部
关于加强《工程建设标准强制性条文》实施工作的通知
建标[2000]248号
各省、自治区、直辖市建委（建设厅），计划单列市建委，新疆生产建设兵团：
为了贯彻执行国务院发布的《建设工程质量管理条例》，我部会同国务院有关部门共同编制了《工程建设标准强制性条文》（以下简称《强制性条文》）。《强制性条文》是工程建设全过程中的强制性技术规定，是参与建设活动各方执行工程建设强制性标准的依据，也是政府对执行工程建设强制性标准情况实施监督的依据。《强制性条文》中的条款都必须严格执行。执行《强制性条文》是贯彻落实《建设工程质量管理条例》重要内容，是从技术上确保建设工程质量的关键。因此，必须高度重视《强制性条文》的实施与监督。为进一步加强《强制性条文》的宣传、贯彻、实施与监督工作，现通知如下：
一、制定计划，切实做好《强制性条文》的宣贯工作
各级建设行政主管部门必须采取有效措施，按照建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》（建设部令第81号）的要求，结合当地实际情况，制定《强制性条文》培训计划和具体实施步骤，认真组织有关的管理人员和广大工程技术人员学习和掌握《强制性条文》的内容，力争在2001年内使本地区从事工程建设活动的管理人员和技术人员（包括工程师以上的设计人员、驻地监理工程师、施工工地技术员以上的技术人员）达到全面、系统的理解和掌握《强制性条文》的内容，真正把《强制性条文》落实到工程建设的全过程。实施培训的具体办法、步骤及时间安排请于今年年底前报建设部。
同时，在今年年底前，要确保各级建设、规划行政主管部门中涉及建设项目规划、设计审查、工程开工审批的有关管理人员和技术人员，以及工程质量监督机构、安全监督管理机构、施工图设计文件审查机构的工程技术人员熟悉和掌握《强制性条文》的相关内容，并在建设活动中自觉地严格执行和进行有效的监督。
二、健全机构，加强实施《强制性条文》的监督
各级建设行政主管部门要健全本地区实施《强制性条文》的监督机构，明确职责，责任到人，按建设部令第81号的规定，认真履行实施《强制性条文》的监督职责。在工程建设活动中，要强化各方自觉执行《强制性条文》的意识，保证《强制性条文》在工程建设的规划、勘察设计、施工和竣工验收的各个环节得以有效实施，同时要通过多种渠道，加强社会舆论监督。
参与工程建设活动的有关单位执行《强制性条文》的情况，应纳入资质管理范围。
三、严格执法，加大处罚对违反《强制性条文》行为的力度
各级建设行政主管部门要抓紧对本地区工程建设中实施《强制性条文》的情况进行一次全面检查。对于违反《强制性条文》的工程项目，要予以曝光，并依照《建设工程质量管理条例》，对责任单位和责任人予以处罚。
建设部在明年年初，将组织一次专项检查，在全面了解各地检查结果的同时，重点抽查地方建设行政主管部门贯彻落实本通知要求的情况，以及有关管理和工程技术人员对《强制性条文》了解和掌握的程度，检查结果将在适当范围内公布。
中华人民共和国建设部
二○○○年十一月三日
中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：
为加强商业银行的操作风险管理，推动商业银行进一步完善公司治理结构，提升风险管理能力，银监会制定了《商业银行操作风险管理指引》，现印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发至辖内各城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行主报告行。
二○○七年五月十四日
商业银行操作风险管理指引
第一章 总 则
第一条 为加强商业银行的操作风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规，制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行适用本指引。
第三条 本指引所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。
第四条 中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。
第二章 操作风险管理
第五条 商业银行应当按照本指引要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素：
（一）董事会的监督控制；
（二）高级管理层的职责；
（三）适当的组织架构；
（四）操作风险管理政策、方法和程序；
（五）计提操作风险所需资本的规定。
第六条 商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。主要职责包括：
（一）制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策；
（二）通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，并尽可能地确保将本行从事的各项业务面临的操作风险控制在可以承受的范围内；
（三）定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性；
（四）确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险；
（五）确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督；
（六）制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。
第七条 商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：
（一）在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；
（二）根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告；
（三）全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；
（四）明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行；
（五）为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；
（六）及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。
第八条 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：
（一）拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；
（二）协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；
（三）建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；
（四）建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理；
（五）为各部门提供操作风险管理方面的培训，协助各部门提高操作风险管理水平、履行操作风险管理的各项职责；
（六）定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况；
（七）定期向高级管理层提交操作风险报告；
（八）确保操作风险制度和措施得到遵守。
第九条 商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括：
（一）指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
（二）根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；
（三）在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；
（四）监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
第十条 商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。
第十一条 商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。
鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
第十二条 商业银行应当制定适用于全行的操作风险管理政策。操作风险管理政策应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应。主要内容包括：
（一）操作风险的定义；
（二）适当的操作风险管理组织架构、权限和责任；
（三）操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序；
（四）操作风险报告程序，其中包括报告的责任、路径、频率，以及对各部门的其他具体要求；
（五）应针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动，及时评估操作风险的各项要求。
第十三条 商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理。
具体的方法可包括：评估操作风险和内部控制、损失事件的报告和数据收集、关键风险指标的监测、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告。
第十四条 业务复杂及规模较大的商业银行，应采用更加先进的风险管理方法，如使用量化方法对各部门的操作风险进行评估，收集操作风险损失数据，并根据各业务线操作风险的特点有针对性地进行管理。
第十五条 商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的操作风险预警机制，以便及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。
第十六条 重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
第十七条 商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括：
（一）部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；
（二）密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；
（三）对接触和使用银行资产的记录进行安全监控；
（四）员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；
（五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；
（六）定期对交易和账户进行复核和对账；
（七）主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；
（八）重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范；
（九）建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度；
（十）查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度；
（十一）案件查处和相应的信息披露制度；
（十二）对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。
第十八条 为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的自我评估，监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。
第十九条 商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案，建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。
第二十条 商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
第二十一条 商业银行可购买保险以及与第三方签订合同，并将其作为缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。
购买保险等方式缓释操作风险的商业银行，应当制定相关的书面政策和程序。
第二十二条 商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。
第三章 操作风险监管
第二十三条 商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会备案。商业银行应按照规定向银监会或其派出机构报送与操作风险有关的报告。委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计的，还应提交外部审计报告。
第二十四条 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：
（一）抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件；
（二）造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，造成在涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）范围内中断业务3小时以上，在涉及一个省（自治区、直辖市）范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件；
（三）盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
（四）高管人员严重违规；
（五）发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；
（六）其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件；
（七）银监会规定其他需要报告的重大事件。
第二十五条 银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的检查评估。主要内容包括：
（一）商业银行操作风险管理程序的有效性；
（二）商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据；
（三）商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施；
（四）商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序；
（五）商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；
（六）计提的抵御操作风险所需资本的充足水平；
（七）操作风险管理的其他情况。
第二十六条 对于银监会在监管中发现的有关操作风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内，提交整改方案并采取整改措施。
对于发生重大操作风险事件而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。
第四章 附则
第二十七条 政策性银行、金融资产管理公司、城市信用社、农村信用社、农村合作银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构等其他银行业金融机构参照本指引执行。
第二十八条 未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。
第二十九条 在中华人民共和国境内设立的外国银行分行，应当遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序，按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管；其总行未制定操作风险管理政策和程序的，按照本指引的有关要求执行。
第三十条 本指引所涉及的有关名词见附录。
第三十一条 本指引自发布之日起施行。
附录：《商业银行操作风险管理指引》有关名词的说明附录
《商业银行操作风险管理指引》
有关名词的说明
一、操作风险事件
操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件，具体事件包括：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理七种类型（进一步的信息可参阅《统一资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，即巴塞尔新资本协议的“附录7：损失事件分类详表”）。
二、自我风险评估、关键风险指标
商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具。
（一）自我风险评估
自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
（二）关键风险指标
关键风险指标是指代表某一风险领域变化情况并可定期监控的统计指标。关键风险指标可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标（高级管理层可据此迅速采取措施），具体指标例如：每亿元资产损失率、每万人案件发生率、百万元以上案件发生比率、超过一定期限尚未确认的交易数量、失败交易占总交易数量的比例、员工流动率、客户投诉次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。
三、法律风险
法律风险包括但不限于下列风险：1.商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的；2.商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的；3.商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的。
