哈尔滨市国家通用语言文字应用管理办法
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哈尔滨市国家通用语言文字应用管理办法
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈尔滨市人民政府令
第229号
哈尔滨市国家通用语言文字应用管理办法
《哈尔滨市国家通用语言文字应用管理办法》已经2011年3月17日市人民政府第78次常务会议通过，现予发布，自2011年5月1日起施行。
市长 林铎
二〇一一年三月二十八日
哈尔滨市国家通用语言文字应用管理办法
第一条 为了加强国家通用语言文字应用管理，推动语言文字的规范化、标准化，根据《中华人民共和国国家通用语言文字法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称国家通用语言文字，是指普通话和规范汉字。
第三条 凡本市行政区域内的单位和个人，在执行公务或者在公共场合的正式活动中使用国家通用语言文字时，应当遵守本办法。
第四条 市语言文字工作部门负责全市国家通用语言文字应用的指导、协调和监督管理。
区、县（市）语言文字工作部门负责本行政区域内的国家通用语言文字应用的监督管理。
教育、人力资源和社会保障、文化和新闻出版、广播电影电视、工业和信息化、工商、质量技术监督、民政、城市管理、公安、交通运输、旅游、卫生、商务等行政管理部门应当在同级语言文字工作部门的指导下，按照各自职责，做好本系统国家通用语言文字应用工作。
铁路、民航、通信、邮政、金融等行业部门负责本行业国家通用语言文字应用工作。
第五条 有关行政管理部门和行业部门应当在同级语言文字工作部门的指导和协调下，按照下列规定负责本系统或者本行业国家通用语言文字应用工作：
（一）教育行政管理部门负责对学校及其他教育机构语言文字应用的管理和监督，将语言文字规范化、标准化纳入教育督导、检查、评估的内容；
（二）人力资源和社会保障行政管理部门负责行政机关工作人员语言文字应用的管理和监督，将普通话和规范汉字应用水平培训列入公务员培训计划和相关职业技能培训的基本内容；
（三）广播电影电视、文化和新闻出版、工业和信息化等行政管理部门负责广播、报刊、网络等媒体以及汉语文出版物、信息处理和信息技术产品中语言文字应用的管理和监督；
（四）民政行政管理部门负责社会团体、民办非企业单位名称和地名等用字的管理和监督；
（五）质量技术监督行政管理部门负责对计量单位、标准用字的管理和监督；
（六）工商行政管理部门负责企业名称、商品的商标、广告等语言文字应用的管理和监督；
（七）城市管理行政管理部门负责对牌匾、公共场所设施等用字的管理和监督；
（八）公安行政管理部门负责对居民身份证、户口簿中公民姓名用字的管理和监督；
（九）卫生、商务、旅游、交通运输等行政管理部门负责对医疗、商服、旅游、公共交通等公共服务行业语言文字应用的管理和监督；
（十）铁路、民航、通信、邮政、金融等行业部门负责对本行业语言文字应用的管理和监督。
第六条 下列情形应当使用普通话：
（一）国家机关、具有公共管理职能的事业单位、社会团体，在执行公务或者在公共场合的正式活动用语；
（二）学校及其他教育机构的教育教学和集体活动用语；
（三）少数民族汉语教学和对外汉语教学用语；
（四）广播电台、电视台的播音、主持和采访用语，汉语文音像制品和有声电子出版物用语；
（五）公共交通、民航、铁路、航运、旅游、商服、邮政、通信、医疗、餐饮等公共服务行业直接面向公众的服务用语；
（六）各类会议、展览、大型活动的工作用语；
（七）法律、法规和规章规定的应当使用普通话的其他情形。
第七条 以普通话作为工作或者学习语言的下列人员应当接受普通话水平测试，并达到国家规定的等级标准：
（一）教师和申请教师资格的人员；
（二）广播电台、电视台的播音员、节目主持人；
（三）影视话剧演员；
（四）国家机关工作人员；
（五）师范类专业、播音与主持艺术专业、影视话剧表演专业以及其他与口语表达密切相关专业的学生；
（六）行业主管部门规定的，以口语表达为职业、直接面向社会公众服务的广播员、话务员、解说员、导游员等应当接受测试的人员。
前款所列人员尚未达到规定的普通话等级标准的，其所在单位应当分别情况进行培训，使其逐步达到规定的等级标准。
第八条 国家机关、学校、新闻媒体和公共服务行业等用人单位在新录（聘）用人员时，应当考核其普通话水平。
第九条 市语言文字工作部门应当制定培训计划，公布达到普通话等级标准的期限，组织、指导用人单位开展普通话水平培训。
第十条 有下列情形的，可以使用方言：
（一）国家机关工作人员执行公务时确需使用的；
（二）经国家或者省广播电影电视行政管理部门批准的播音用语；
（三）戏曲、影视等艺术形式中需要使用的；
（四）出版、教学、研究中确需使用的。
第十一条 面向社会公众的用字应当执行下列标准或者规范：
（一）简化字，依照1986年国务院批准重新发表的《简化字总表》；
（二）异体字中的选用字，依照1955年文化部、中国文字改革委员会联合发布的《第一批异体字整理表》；
（三）印刷用字，依照1988年国家语言文字工作委员会和国家新闻出版署联合公布的《现代汉语通用字表》；
（四）汉语拼音用字、字母书写，依照1958年第一届全国人民代表大会第五次会议通过并公布的《汉语拼音方案》；拼写和分词连写，依照国家技术监督局1996年批准的《汉语拼音正词法基本规则》；
（五）计量单位的名称用字，依照1984年国务院发布的《关于在我国统一实行法定计量单位的命令》所附的《中华人民共和国法定计量单位》；
（六）标点符号和出版物上数字的用法，依照国家技术监督局1995年批准的《标点符号用法》、《出版物上数字用法的规定》。
国家对面向社会公众的用字标准有新规定的，从其规定。
第十二条 下列情形应当使用规范汉字：
（一）国家机关、企业事业单位、社会团体名称等用字；
（二）各类公文、公务印章、信函、档案、合同、公务名片、票据、报表、宣传材料等用字；
（三）各类报纸、期刊、图书、电子出版物和网络出版物、音像制品等出版物的用字；
（四）各类电子屏幕用字，电子信息处理和信息技术产品以及网站的网页用字；
（五）本市生产并销售的商品名称、包装、说明及广告等用字；
（六）有关机构出具的检测报告、评估报告、鉴定报告、公证文书等用字；
（七）各类证件、徽章、条幅、奖状、奖牌等用字；
（八）医疗机构出具的病历、处方、检验报告等用字；
（九）各类名称牌、指示牌、标志牌、招牌、标语牌等牌匾用字；
（十）自然地理实体、行政区划、居民地，以及车站、码头、机场、名胜古迹、旅游景区等地名及公共场所设施用字；
（十一）法律、法规和规章规定的应当使用规范汉字的其他情形。
第十三条 面向社会公众的用字书写、印刷、制作应当符合下列要求：
（一）汉字书写规范、工整，易于辨识；
（二）书写行款，应当横行由左至右，确需竖行书写的，应当由右至左；
（三）汉语拼音应当与汉字并用，加注在汉字下方，拼写准确，分词连写；确需单独使用的，应当横行。
第十四条 有下列情形之一的，允许使用或者保留繁体字、异体字：
（一）文物、古迹以及历史人物、革命先烈的墨迹；
（二）姓氏中的异体字；
（三）书法、篆刻等艺术品；
（四）题词和招牌的手书体；
（五）出版、教学、研究中需要使用的；
（六）经有关部门批准的特殊情况。
老字号牌匾、手书招牌使用繁体字和异体字的，应当在适当位置设置使用规范汉字的副牌。
第十五条 除本办法第十四条规定外，面向社会公众的用字禁止使用下列不规范字：
（一）已经简化的繁体字；
（二）已经淘汰的异体字和旧形字；
（三）已经废止的《第二次简化方案（草案）》中的简化字；
（四）生造的简体字。
第十六条 面向社会公众的用字不得单独使用外国文字。需要配合使用外国文字的，应当采用以规范汉字为主、外国文字为辅的形式，外国文字的字体应当小于规范汉字。
各类汉语文出版物不得在汉字标题或者行文中将可用汉字表达的词汇用外国文字代替，专业术语、缩略语确需使用外国文字的除外。
第十七条 企业名称应当使用符合国家规范的汉字，不得含有外国文字、汉语拼音字母、阿拉伯数字。外商投资企业名称可以使用出资的外国企业的字号，但应当译成汉字。
企业名称牌匾不得单独标注外国文字。企业在广告宣传、产品标识、产品包装上不得使用外文名称，确因业务需要使用外文名称的，应当与中文名称同时使用，且不得突出外文名称。
第十八条 广告使用成语、词语不得滥用谐音字；不得单独使用外国语言文字，如因特殊需要使用外国语言文字的，应当采用以国家通用语言文字为主、外国语言文字为辅的形式。
广告因创意等需要使用的手书体字、美术字、变体字、古文字，应当易于辨认，不得引起误导。
第十九条 自然地理实体、行政区划、居民地以及具有地名意义的台、站、港、场等地名标志牌上地名的罗马字母拼写，以《汉语拼音方案》作为统一规范和国际标准，禁止使用外文拼写。
第二十条 各类牌匾、广告牌及公共场所设施用字，其字形及表述内容应当保持完整，缺损应当及时修复。
第二十一条 国家机关工作人员，编辑、记者、校对和文字录入人员，教师，广告业从业人员，中文字幕机操作等人员，应当接受汉字应用水平培训和测试，达到国家规定的标准。
第二十二条 任何单位和个人对不规范用语用字行为有权提出批评，并向有关部门举报投诉。受理部门应当进行调查处理，并及时予以答复。
市、区、县（市）语言文字工作部门根据需要可以聘请有关人员担任监督员，对国家通用语言文字使用情况进行监督。
第二十三条 新闻媒体应当设置专门栏目宣传国家通用语言文字法律、法规、规范标准及相关知识，发布国家通用语言文字公益广告，对国家通用语言文字使用情况进行舆论监督。
第二十四条 市、区、县（市）语言文字工作部门应当定期组织有关部门和专家，对本行政区域内语言文字工作及本办法实施情况进行检查评估，并向社会公布检查评估情况。
各级语言文字工作部门应当建立监测工作网络，对有关单位、公共场所等的用语用字情况进行监测，并向社会公示监测结果。
第二十五条 市、区、县（市）语言文字工作部门应当定期召开由有关行政管理部门或者行业部门等成员单位参加的语言文字工作联席会议，沟通和通报有关情况，协调和处理语言文字工作的有关问题。
第二十六条 市、区、高等院校及相关行业设立的汉语言文字培训测试机构，负责普通话水平和汉字应用水平培训、测试。
汉语言文字培训测试机构应当遵守培训、测试工作的各项规定，保证培训、测试质量。
第二十七条 市、区、县（市）人民政府应当对在执行本办法中成绩突出和在国家通用语言文字的推广、研究和管理中做出突出贡献的单位和个人给予表彰、奖励。
第二十八条 违反本办法规定，不按照国家通用语言文字规范和标准使用语言文字的，由语言文字工作部门或者相关部门根据各自职责予以批评教育，并按照有关规定予以处理。
第二十九条 广告、牌匾用语用字违反本办法规定的，由工商行政管理部门或者城市管理行政执法部门给予警告，责令限期改正；拒不改正的，按照有关规定予以处罚。
第三十条 有关行政管理部门和行业部门未按照本办法第五条规定履行管理职责的，由同级语言文字工作部门责令改正；拒不改正的，由有权机关依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第三十一条 语言文字工作部门及其工作人员，应当认真履行职责，严格执法；对滥用职权、徇私舞弊、不履行法定职责的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分。
第三十二条 本办法自2011年5月1日起施行。
云南省景东彝族自治县环境保护条例
云南省景东彝族自治县人大常委会
云南省景东彝族自治县环境保护条例
（2008年1月12日云南省景东彝族自治县第十五届人民代表大会第一次会议通过 2008年3月28日云南省第十一届人民代表大会常务委员会第二次会议批准）
第一条 为保护和改善生活环境与生态环境，防治污染和其他公害，保障人体健康，促进环境与经济社会协调持续发展，根据《中华人民共和国环境保护法》等法律法规，结合景东彝族自治县（以下简称自治县）实际，制定本条例。
第二条 自治县内的一切单位和个人，都应当遵守本条例。
第三条 自治县人民政府应当将环境保护目标和措施纳入国民经济与社会发展中长期规划和年度计划，实行环境保护目标责任制，并将环境保护的费用纳入财政预算。
每年6月第一周为自治县环境保护宣传教育周。
第四条 自治县人民政府环境保护行政主管部门负责全县环境保护的统一监督管理工作。自治县农业、林业、水务、建设、国土资源、交通、卫生、科技、文化、工商、公安等部门，按照各自职责，协同做好环境保护监督管理工作。
乡、镇人民政府负责辖区内的环境保护工作，设立环境管理员，负责日常保护管理工作。
第五条 自治县人民政府设立环境污染防治资金，用于环境污染防治。资金来源：
（一）县级财政按每年不低于当年本级财政收入0.6%的比例列入预算；
（二）排污费和超标排污费上缴以外的其余部分；
（三）国家规定收取和用于环境保护及污染防治的其他资金；
（四）捐赠和其他资金。
第六条 自治县人民政府对在保护和改善环境中做出显著成绩的单位和个人给予表彰奖励。
第七条 自治县人民政府应当制定具体措施，对县城规划区内的御笔山、锦屏山、玉屏山、瑞屏山、翠屏山、凤凰山、菊河、川河和虹桥箐、石婆婆箐、烂泥箐、老龙箐等地域实施重点保护。
乡、镇人民政府对集镇和农村居民居住的区域，应当制定保护措施，加强生态环境保护。
第八条 城镇、乡村的饮用水水源地，应当设立标志，制定保护措施，禁止污染水体和破坏水源环境。
第九条 自治县的建设项目应当进行环境影响评价，对环境有重大影响的建设项目，必须进行环境影响评审，必要时进行听证。
未经环境影响评价或者评价认为不宜建设的项目，审批机关不得审批，建设单位不得开工建设。
第十条 建设项目的防治污染设施应当与主体工程同时建设。污染防治设施未经竣工验收合格，该建设项目不得投入使用。
第十一条 自治县人民政府应当在县城建成区建立污水处理设施。
工业废水未经处理达标，不得排放。
医疗机构产生的废水应当经过消毒处理达标后排放。
宾馆和城区洗车场点等产生的污水应当进行净化，方可排放。
第十二条 自治县实行排污许可制度。排放污染物的企业、事业单位和个体工商户，应当依照国家规定，向县环境保护行政主管部门申报登记，领取排污许可证，并按期接受年检、缴纳排污费。
第十三条 自治县人民政府应当规划建设垃圾处理场地和设施。
县城规划区内的生活垃圾应当日产日清，实现无害化处理，逐步提高综合利用率。乡、镇人民政府所在地和集贸市场的生活垃圾应当定点堆放、集中处理。
禁止向江河、湖泊、水库、坝塘、耕地和公路保护范围倾倒生活垃圾、工业废渣和其它废弃物。
第十四条 燃煤企业应当装配除尘脱硫设施，向大气排放的烟尘应当达到国家排放标准。
饮食服务业的烟尘排放不得污染周围环境，影响居民生活。
第十五条 县城规划区内的生产、经营、建筑施工及家庭娱乐向周围环境排放的边界噪声，不得超过国家规定的区域类别标准。
生产、经营、施工或者家庭每日零时至六时不得产生污染环境的噪声。特殊情况不可避免噪声的作业，应当提前五日报县环境保护行政主管部门审批，由生产、施工者向周围居民公告。
第十六条 违反本条例，有下列行为之一的，由自治县环境保护行政主管部门给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违反第八条规定，情节轻微的给予警告，可以并处100元以上1000元以下罚款；情节严重的处1000元以上10000元以下罚款。
（二）违反第九条第二款规定的，责令停止施工，限期恢复，可以并处1000元以上10000以下罚款；
（三）违反第十条规定的，责令停止使用，可以并处1000元以上10000以下罚款；
（四）违反第十一条第二款规定的，责令停止违法行为，并处10000元以上100000元以下罚款；
（五）违反第十一条第三款规定的，责令停止违法行为，并处1000元以上10000元以下罚款；
（六）违反第十一条第四款规定的，责令停止违法行为，可以并处200元以上2000元以下罚款；
（七）违反第十三条第三款规定的，责令清除，可以并处100元以上1000元以下罚款；
（八）违反第十四条第一款规定的，责令停止违法行为，并处1000以上10000以下罚款；
（九）违反第十四条第二款规定的，责令停止违法行为，可以并处100元以上1000元以下的罚款；
（十）违反第十五条第一款规定的，责令改正，生产、经营或者建筑施工的处500元以上5000元以下罚款；家庭娱乐的处50元以上200元以下罚款；
（十一）违反第十五条第二款规定的，责令改正，并处300元以上3000元以下罚款。
第十七条 当事人对行政处罚决定不服的，依照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》等规定办理。
第十八条 自治县环境保护行政主管部门和其他有关行政部门的工作人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 自治县内天然林和野生动物保护、矿产资源开发中的环境保护等严格执行有关法律法规的规定。
第二十条 本条例由自治县人民代表大会通过，报云南省人民代表大会常务委员会批准后公布施行。
第二十一条 本条例由自治县人民代表大会常务委员会负责解释。
期货经纪公司管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
(第7号)
现发布《期货经纪公司管理办法》，自2002年7月1日起施行。
主 席 周小川
二○○二年五月十七日
期货经纪公司管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货经纪公司进行监督管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。
第四条 期货经纪公司应当加入中国期货业协会。
中国期货业协会依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行自律性管理。
第二章 设立、变更与终止
第五条 设立期货经纪公司，除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：
（一）有具备任职资格的高级管理人员；
（二）有符合现代企业制度的法人治理结构；
（三）中国证监会规定的其他条件。
第六条 期货经纪公司可以申请经营下列期货业务：
（一）期货经纪业务；
（二）期货咨询、培训业务；
（三）经中国证监会批准的其他业务。
第七条 期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。
期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；
（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；
（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；
（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；
（五）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。
期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。
第八条 期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部；不得以合资、合作、联营方式设立营业部；不得承包、出租营业部。
第九条 期货经纪公司的设立、合并与分立，由中国证监会派出机构初审，报中国证监会审批。
期货经纪公司营业部的设立，由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
第十条 期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。
第十一条 期货经纪公司有下列变更事项之一的，在变更发生后10个工作日内应当向中国证监会派出机构备案：
（一）修改章程；
（二）变更10%以下股权；
（三）中国证监会规定的其他变更事项。
对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形，中国证监会派出机构有权要求期货经纪公司纠正。
第十二条 期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结纳税事宜以及处置剩余财产。
中国证监会派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。
第三章 期货经纪业务的基本规则
第十三条 期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。
第十四条 期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。
第十五条 期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。
第十六条 除中国证监会另有规定外，投资者开立账户，必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。
第十七条 期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。
《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。
第十八条 投资者应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、调拨资金等有关事项的受托人，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。
第十九条 当发生下列情形之一时，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者账户进行清算并予以销户：
（一）自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的；
（二）投资者被人民法院宣告进入破产程序的；
（三）期货经纪公司与投资者约定的并且不违反有关法律法规的情形；
（四）中国证监会认定的其他情形。
第二十条 投资者可以通过撤销账户的方式，终止与期货经纪公司的委托关系。投资者销户应当办理相关的销户手续。
第二十一条 除《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的情形外，下列单位和个人不得从事期货交易：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；
（二）中国期货业协会、期货交易所、期货经纪公司的工作人员及其配偶。
第二十二条 期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。
期货经纪公司对外发布的广告宣传材料，应当报中国证监会派出机构备案。
第二十三条 期货经纪公司应当按照期货交易所规定的编码规则为投资者分配交易编码，并向期货交易所备案；期货经纪公司注销交易编码，应当向期货交易所备案。
第二十四条 期货经纪公司应当建立投资者开户资料档案，除依法接受检查外，应当保密；期货经纪公司应当建立错单记录，用以记录处理错单的情况。
第二十五条 期货经纪公司应当建立、健全投资者投诉处理制度，并将投资者的投诉及处理结果存档。
第二十六条 期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施。
第二十七条 期货经纪公司应当在期货交易所指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分户存放。
期货经纪公司划转投资者保证金，必须符合下列条件：
（一）依照投资者的指示支付保证金余额；
（二）为投资者向期货交易所交存保证金或者结算差额；
（三）投资者应当向期货经纪公司支付的交易手续费、税款及其他费用；
（四）双方约定的且不违反法律法规规定的条件；
（五）中国证监会认可的其他条件。
第二十八条 投资者可以通过书面、电话、计算机、网上委托等方式下达交易指令。
以书面方式下达交易指令的，投资者应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货经纪公司必须同步录音；以计算机、网上委托以及其他方式下达交易指令的，期货经纪公司应当保存能够证明交易指令内容的记录。
网上委托指期货经纪公司通过互联网，向在本公司开户的投资者提供的用于下达期货交易指令的委托方式。
第二十九条 期货经纪公司为投资者提供网上委托服务的，应当建立网上交易风险管理制度，并对投资者进行网上交易风险的特别提示。
第三十条 期货经纪公司应当按照时间优先的原则传递投资者指令。
第三十一条 期货经纪公司在每日交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。投资者有权按照期货经纪合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。
第三十二条 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货经纪公司提出书面异议；投资者对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。投资者既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
投资者有异议的，期货经纪公司应当根据原始指令记录和交易记录在期货经纪合同约定的时间内予以核实。
投资者未在约定的异议期间内提出异议的，不得再提出异议。
第三十三条 期货经纪公司之间或者期货经纪公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理。
第三十四条 交易结果不符合投资者交易指令，或者强行平仓不符合法定或者约定条件，期货经纪公司有过错的，应当在期货经纪合同约定的时间内重新执行投资者交易指令或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此产生的直接损失。
第三十五条 期货经纪公司应当将投资者的指令记录和交易结算记录按月汇编成月报。
第三十六条 开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录应当至少保存5年。
第四章 日常监管
第三十七条 《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。
禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》。
第三十八条 许可证正本或者副本遗失或者严重破损的，期货经纪公司应当在发现之日起30日内在中国证监会认可的报刊上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
第三十九条 期货经纪公司或者期货经纪公司营业部的营业执照与许可证的相关内容必须一致。
第四十条 期货经纪公司不得以中国证监会的营业许可，作为其营业能力及财务健全的宣传或者保证。
第四十一条 期货经纪公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。
第四十二条 期货经纪公司应当设立风险管理部门或者风险管理岗位，建立并严格执行风险管理制度。
第四十三条 期货经纪公司应当设立合规审查部门或者合规审查岗位，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。
第四十四条 期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、健全财务安全评估和管理体系，并按照中国证监会的要求报送有关资料。
期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行。
第四十五条 期货经纪公司向中国证监会及其派出机构提交的申请材料或者备案材料，必须真实、准确、完整。
第四十六条 期货经纪公司应当每年度聘请有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司的经营财务情况进行审计，出具审计报告。
期货经纪公司必须将所聘请的具有相应资格的会计师事务所名单报中国证监会派出机构备案；期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
第四十七条 期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担 无限责任的投资人。
第四十八条 中国证监会制定监管报表体系，对期货经纪公司的财务安全性进行监管。
第四十九条 中国证监会及其派出机构随时可以对期货经纪公司及其营业部进行检查。
第五十条 中国证监会派出机构可以要求期货经纪公司或直接聘请具有相应资格的会计师事务所，对期货经纪公司进行专项审计或稽核。审计或稽核的有关费用由期货经纪公司支付，由中国证监会派出机构聘请所发生的费用由中国证监会支付。
第五十一条 中国证监会派出机构根据中国证监会的部署负责本辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部年检。
中国证监会可以根据监管需要，规定每年度年检的条件、形式、范围和重点，并对年检进行检查。
年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。
第五十二条 期货经纪公司或者期货经纪公司营业部年检合格，由中国证监会在其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》上加贴年检标识或者加盖年检戳记。
对不符合年检条件的期货经纪公司或者期货经纪公司营业部，由中国证监会责令停业整顿或者注销其《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。
第五十三条 期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以暂停其部分期货业务，并根据调查结论作出相应处理。
第五十四条 中国证监会可以根据需要设立专项期货投资者保障基金，用于在期货经纪公司出现保证金退付危机时补偿投资者的保证金损失。
期货投资者保障基金的来源、管理和使用办法，由中国证监会另行制定。
第五章 保证金退付危机的特别处理程序
第五十五条 期货经纪公司已经或者可能出现投资者保证金退付危机，严重影响投资者利益时，中国证监会有权决定对该公司进行特别处理。
中国证监会的特别处理决定应当载明下列内容：
（一）被特别处理的期货经纪公司名称；
（二）特别处理理由；
（三）特别处理期限。
第五十六条 期货经纪公司进入特别处理程序，应当由期货经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。
特别处理工作应当接受中国证监会派出机构的监督。
第五十七条 特别处理工作组可以根据情况采取下列措施：
（一）清查投资者持仓、投资者保证金余额以及出现保证金退付危机的原因；
（二）处置期货经纪公司的资产、回收到期债权；
（三）追回被挪用的投资者保证金；
（四）决定投资者持仓和保证金处理方案；
（五）制定并实施期货经纪公司的清理整顿方案；
（六）其他特别处理工作组认为必要的措施。
第五十八条 特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算的，经股东会同意后，报中国证监会批准。
第五十九条 有下列情形之一，特别处理终止：
（一）特别处理决定规定的期限届满或者延期届满；
（二）特别处理决定期限届满前，期货经纪公司已恢复正常经营能力；
（三）特别处理期限届满前，期货经纪公司被合并或者被依法宣告破产。
第六章 罚 则
第六十条 期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《期货交易管理暂行条例》第五十九条处罚：
（一）接受未办理开户手续的投资者委托进行期货交易的；
（二）通过虚假宣传诱使投资者进行期货交易的；
（三）未按照规定履行报告或者备案义务的；
（四）违反中国证监会财务管理规定，经限期改正，仍未达到标准的；
（五）申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；
（六）以合资、合作、联营方式设立期货经纪公司营业部的；
（七）将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的。
第七章 附 则
第六十一条 本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止。
